南华期货收监管问询函：监管加强下的行业规范与自律

近日，南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）收到了中国证监会发出的监管问询函。这封信函针对南华期货在业务运营、风险管理等方面提出了一系列问题，要求公司就相关问题进行详细说明。此次监管问询函的发出，标志着监管部门对期货市场的监管力度进一步加大，同时也对期货公司提出了更高的要求。

一、监管问询函的主要内容

监管问询函主要针对南华期货以下方面进行了提问：

• 业务合规性：询问南华期货在业务开展过程中是否存在违规操作，如是否存在虚假宣传、误导投资者等行为。
• 风险管理：要求南华期货说明其风险管理制度是否完善，是否存在风险控制不足的情况。
• 内部控制：询问南华期货的内部控制体系是否健全，是否存在内部控制缺陷。
• 信息披露：要求南华期货说明其信息披露是否及时、准确，是否存在误导投资者的情况。

二、监管加强下的行业规范与自律

此次监管问询函的发出，反映了监管部门对期货市场的重视，以及对期货公司合规经营的高度关注。在监管加强的背景下，期货公司需要从以下几个方面加强行业规范与自律：

• 加强合规培训：期货公司应定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识，确保业务开展符合相关法律法规。
• 完善内部控制：期货公司应建立健全内部控制体系，加强风险管理和合规管理，确保业务运营的稳健性。
• 提高信息披露质量：期货公司应严格按照相关规定进行信息披露，确保信息的真实、准确、完整，保护投资者的合法权益。
• 加强自律管理：期货公司应积极参与行业自律组织，共同维护期货市场的公平、公正、透明。

三、南华期货的应对措施

面对监管问询函，南华期货表示将积极配合监管部门的调查，认真梳理业务流程，全面排查风险点，并采取以下措施进行整改：

• 加强合规自查：对公司业务进行全面自查，确保业务合规性。
• 完善风险管理制度：对风险管理制度进行修订，提高风险控制能力。
• 加强内部控制：完善内部控制体系，确保业务运营的合规性。
• 提升信息披露质量：加强信息披露管理，确保信息真实、准确、完整。

四、

南华期货收监管问询函事件，再次提醒了期货公司要时刻保持合规经营意识，加强行业规范与自律。在监管加强的背景下，期货公司应积极应对，不断完善自身管理制度，提升风险控制能力，为投资者提供更加安全、可靠的期货交易环境。

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